| Liste der für das Sedex-ETI-Audit erforderlichen Dokumente/Zertifikate |
| Sedex-ETI-Anforderungsdokumentenliste (COC-Audit) |
| NEIN. | ETI
Code | Artikel | Verfügbar | Kopiert |
| JA | NEIN | N / A | JA | NEIN |
| 1 | 1.1 | Fabrikprofil - Personal/Produktion/Produktionswert/(Marke) Marktverteilung | | | | | |
| 2 | 1.2 | Organigramm | | | | | |
| 3 | 1.3 | (Firmen-)Werksgrundrisse | | | | | |
| 4 | 1.4 | Programm und Aufzeichnungen zur Bewertung von Subunternehmern/Lieferanten | | | | | |
| 5 | 1.5 | Geschäftslizenz | | | | | |
| 6 | 2.1 | Mitarbeiterhandbuch | | | | | |
| 7 | 2.2 | Betriebsvorschriften, einschließlich der Richtlinien zum Arbeitszeitsystem, zur Überstundenvergütung und anderen gesetzlichen Leistungen | | | | | |
| 8 | 2.3 | Wohnheimordnung | | | | | |
| 9 | 3.1 | Einstellungsrichtlinien und -programm | | | | | |
| 10 | 3.2 | Personalakten / Arbeitsanmeldung (alle Arbeitnehmer) | | | | | |
| 11 | 3.3 | Arbeitsverträge (alle Arbeitnehmer) | | | | | |
| 12 | 3.4 | Aufnahme- und jährliche Gesundheitsuntersuchungsberichte (für minderjährige Arbeitnehmer, Kantinenpersonal und Mitarbeiter, die in Positionen arbeiten, in denen giftige oder gefährliche Stoffe verwendet werden) | | | | | |
| 13 | 3.5 | Genehmigung der Registrierung junger Arbeitnehmer durch das örtliche Arbeitsamt / Schichtregelung für junge Arbeitnehmer | | | | | |
| 14 | 3.6 | Genehmigung eines umfassenden Arbeitszeitberechnungssystems (falls zutreffend) oder eines Überstundenverzichts | | | | | |
| 15 | 3.7 | Zahlungsbelege der Sozialversicherungen und offizielle Bescheinigungen über die Deckung der Sozialversicherungen | | | | | |
| 16 | 3.8 | Benachrichtigung über Urlaubsanträge | | | | | |
| 17 | 3.9 | Rücktrittsunterlagen | | | | | |
| 18 | 3.10 | Belohnungs- und Bestrafungsprotokolle/Abmahnungsschreiben | | | | | |
| 19 | 4.1 | Anwesenheitslisten der letzten 12 aufeinanderfolgenden Monate | | | | | |
| 20 | 4.2 | Produktionsaufzeichnungen von Akkordarbeitern | | | | | |
| einundzwanzig | 4.3 | Lokaler/offizieller Mindestlohnhinweis | | | | | |
| zweiundzwanzig | 4.4 | Lohn- und Gehaltsabrechnungen der letzten 12 aufeinanderfolgenden Monate | | | | | |
| dreiundzwanzig | 4.5 | Lohnabrechnungen mit Unterschrift der Arbeitnehmer | | | | | |
| vierundzwanzig | 4.6 | Lohnabzug / Bußgeldaufzeichnungen | | | | | |
| 25 | 5.1 | Bauwerkssicherheitszertifikat / Immobilienrechtliches Zertifikat | | | | | |
| 26 | 5.2 | Gebäude-Brandschutzzertifikat | | | | | |
| 27 | 6.1 | Die Gesundheits- und Sicherheitsrichtlinien des Unternehmens (einschließlich des Notfallverfahrens) | | | | | |
| 28 | 6.2 | Zertifikat Sicherheitsbeauftragter (Ernennungsschreiben/Schulungsbescheinigung) | | | | | |
| 29 | 6.3 | Feuerschutzschein / ausgebildeter Ersthelferschein | | | | | |
| 30 | 6.4 | Feuerübungsprogramm und -aufzeichnungen sowie Brandevakuierungsplan und -verfahren / Aufzeichnungen der Erste-Hilfe-Schulung mit Fotos | | | | | |
| 31 | 7.1 | Registrierung von Aufzügen und Hebebühnen und jährliches Prüfzertifikat bei einer offiziellen Stelle | | | | | |
| 32 | 7.2 | Arbeitserlaubnisse für spezielle und gefährliche Arbeiten: Elektroarbeiten, Kesselbetrieb, Druckbehälterbetrieb, Betrieb von Hebemaschinen, Sprengarbeiten, Metallschweißen und Brennschneiden, unterirdische Gasinspektion in Kohlebergwerken, Fahren von Kraftfahrzeugen, Fahren von Motorschiffen und Motorbetrieb, Klettern und Errichten von Gebäuden | | | | | |
| 33 | 7.3 | Qualifikationszertifikat für Gerätewartungsarbeiter/-techniker Zertifikat für qualifizierte Mechaniker | | | | | |
| 34 | 7.4 | Zulassungsbescheinigung für Kessel und Druckbehälter / Jahresprüfbescheinigung | | | | | |
| 35 | 7.5 | Bediener-/Betreuerzertifikat für Druckbehälter und Kessel | | | | | |
| 36 | 8.1 | Zulassungsbescheinigung für Chemikalienlager / Register und Lagernachweis / Sicherheitsdatenblatt für gefährliche Chemikalien / Chemikalienliste | | | | | |
| 37 | 8.2 | Qualifiziertes Zertifikat für den Lagerhalter eines Gefahrstofflagers | | | | | |
| 38 | 8.3 | Umweltschutz-Qualitätsüberwachung & Prüfbericht für giftige und schädliche Vorgänge in der Werkstatt | | | | | |
| 39 | 8.4 | Lärmüberwachung & Prüfbericht Stromgenerator | | | | | |
| 40 | 8,5 | Umweltverträglichkeitsgutachten zu Fabrikprojekten / Genehmigungszertifikat für Abfallemission / Abfallüberwachung und Prüfprotokolle | | | | | |
| 41 | 9.1 | Hygienezertifikat für die Betriebskantine / Gesundheitsprüfungsunterlagen der Kantinenmitarbeiter | | | | | |
| 42 | 9.2 | Qualifiziertes Zertifikat als Arzt oder Krankenschwester | | | | | |
| 43 | 9.3 | Unfall-, Verletzungsberichte und -aufzeichnungen / Maßnahmen zur Vermeidung von Wiederholungen | | | | | |
| 44 | 9.4 | Regelmäßige Aufzeichnungen zur Schädlingsbekämpfung | | | | | |
| 45 | 10 | Wachdienstverordnung & Berufsbild / Wachdienstschein | | | | | |
| 46 | 11 | Sitzungsprotokolle der Gewerkschaft / Auswahlprogramm und Verantwortung der Arbeitnehmervertretung / Tarifverträge (CBA) | | | | | |
| 47 | 12 | Dokumente, die den gesetzlichen Anspruch der Arbeitnehmer auf Arbeit belegen, darunter Einwanderer und Mitarbeiter von Arbeitsagenturen. | | | | | |
| 48 | 13 | Politik der sozialen Verantwortung / Managementverfahren / regelmäßige Aufzeichnungen interner Audits | | | | | |
| 49 | 14 | Liste der Subunternehmer / Überwachungsaufzeichnungen zur sozialen Verantwortung der Subunternehmer | | | | | |
| 50 | 15 | Liste der Heimarbeiter/Überwachungsaufzeichnungen zur sozialen Verantwortung der Heimarbeiter | | | | | |
